Deze internationale norm specificeert de elementen van een ondubbelzinnig identificatiesysteem voor juridische entiteiten (LEI) om de juridische entiteiten te identificeren die relevant zijn voor een financiële transactie. De term " juridische entiteiten" omvat, maar is niet beperkt tot, unieke partijen die juridisch of financieel verantwoordelijk zijn voor de uitvoering van financiële transacties of die in hun rechtsgebied het wettelijke recht hebben om onafhankelijk juridische contracten aan te gaan, ongeacht of ze zijn opgericht of op een andere manier tot stand is gekomen (bijvoorbeeld trust, partnerschap, contractueel). Het sluit natuurlijke personen uit, maar omvat ook overheidsorganisaties en supranationale instellingen. De LEI is ontworpen voor geautomatiseerde verwerking. Het kan indien nodig ook handig worden gebruikt bij het uitwisselen van andere media (bijv. uitwisseling van papieren documenten). OPMERKING Voorbeelden van in aanmerking komende juridische entiteiten omvatten, zonder beperking: - alle financiële intermediairs - banken en financieringsmaatschappijen - alle entiteiten die aandelen, schulden of andere effecten uitgeven voor andere kapitaalstructuren - alle op een beurs genoteerde entiteiten - alle entiteiten die aandelen of schulden verhandelen, beleggingsvehikels, met inbegrip van onderlinge fondsen, pensioenfondsen en alternatieve beleggingsvehikels die zijn opgericht als bedrijfsentiteiten of collectieve investeringsovereenkomsten (inclusief paraplufondsen en fondsen onder een paraplustructuur, hedgefondsen, private-equityfondsen, enz.) - alle entiteiten onder de bevoegdheid van een financiële toezichthouder en hun gelieerde ondernemingen, dochterondernemingen en houdstermaatschappijen - tegenpartijen bij financiële transacties.